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华泰证券股票行情因重大年夜信息宁静事件未报备再收警示函

发布时间:2021-10-14 18:21:24 阅读: 来源:钢模板厂家

华泰证券股票行情:因重大年夜信息宁静事件未报备再收警示函

从华泰证券披露的2020年三季报来看,公司前三季度实现营业总收入243.4亿,同比增长37.1%;实现归母净利润88.4亿,同比增长37.2%;每股收益为0.98元。陈诉期内,公司净利率为36.7%,根基维持上年同期水平。

11月24日,跳动外汇,江苏证监局颁布关于对华泰证券采纳出具警示函办法的决定显示,经查,华泰证券2019年8月存在重大年夜信息宁静事件未陈诉。上述行为违反了《证券期货业信息宁静事件陈诉与调查处置措施》第十一条、第十六条,以及《证券基金谋划机构信息手艺管理措施》第五十四条的相关规定。

根据中国证监会颁布2020年证券公司分类成果显示,华泰证券为AA级别。

据了解,这也是目前央行针对券商反洗钱工作不到位开出的最大年夜金额的罚单。

官网信息显示,华泰证券创立于1991年,2010年2月26日A股在上交所挂牌;2015年6月1日H股在港交所挂牌易;2019年6月17日,全球存托凭证在伦敦证交所上市,成为首家按沪伦通业务机制登陆伦交所的中国公司。

《证券期货业信息宁静事件陈诉与调查处置措施》,第十一条规定中提到,重大年夜事件是指对投资者正当权柄造成紧张损害或者对证券期货市场造成紧张影响的信息宁静事件。例如,证券交易所交易、通信、行情公布系统间断到达10分钟以上。

第十六条规定中提到,核心机构和谋划机构应当成立信息宁静应急处置惩罚机制,及时处置惩罚信息宁静事件,跳动财经,尽快恢复信息系统的正常运行,庇护事件现场和相关证据。

本年3月份,华泰证券深圳红荔路证券营业部因为未能审慎核查交易异常预警的联系关系客户,以及未能及时上报重大年夜异常行为的原因,被深圳证监局采纳出具警示函行政羁系办法的决定。

值得一提的是,这已不是本年以来华泰证券在处所上第一次被警示。

另外,据央行网站2月14日公布动静,因存在未按规定推行客户身份辨认义务、未按规定报送可疑交易陈诉以及与身份不明的客户举行交易等违法行为,华泰证券及四名相关卖力人被央行罚款合计1027万元。

近日,据江苏证监局网站动静,华泰证券近期被采纳出具警示函办法 。

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